新疆维吾尔自治区人民政府办公厅


新政办发〔2006〕130号
关于印发《新疆维吾尔自治区关于大力发展劳务派遣组织推动劳务输出（入）暂行办法》的通知

伊犁哈萨克自治州，各州、市、县（市）人民政府，各行政公署，自治区人民政府各部门、各直属机构：
《新疆维吾尔自治区关于大力发展劳务派遣组织积极推动劳务输出（入）暂行办法》已经自治区十届人民政府第28次常务会议研究同意，现印发你们，请认真贯彻执行。

二○○六年九月五日


新疆维吾尔自治区关于大力发展劳务派遣
组织积极推动劳务输出（入）暂行办法

一、劳务派遣组织的性质和作用
（一）劳务派遣组织是将有就业愿望并符合就业条件的劳动者组织起来，为各类企业、机关事业单位、公益性社会组织提供劳务派遣服务的服务性企业，是市场经济条件下配置人力资源的一种载体，主要经营人力资本，其社会功能为集“培训、就业、维权”于一体，并按“企业化经营，市场化运作，规范化管理”的方式运作。
（二）发展劳务派遣组织，推动劳务输出，对拓宽就业渠道，加快城乡劳动者就业由“自发无序”向“依法有序”转变，创新就业观念和就业服务方式，提高就业的组织化程度和稳定性，切实维护从业者的合法权益，促进下岗失业人员、城镇新增劳动力、大中专毕业生以及农村劳动力转移就业，具有重要作用。
二、劳务派遣组织的运行形式
（三）劳务派遣组织既可从事劳务派遣，也可从事劳务输出，实行投资主体多元化，可以采取国有、集体、个体、私营等多种经济类型和公司制、合伙制、个人独资、股份合作制等多种组织形式。
（四）各类职业中介机构可开办劳务派遣组织。其中，公共就业服务机构开办的劳务派遣组织要事企分开，自主经营，自负盈亏。
国有企业再就业服务中心可转型为劳务派遣组织。
街道（乡镇）、社区等劳动保障事务所和自然人都可组建劳务派遣组织。
（五）向工商行政管理部门申办劳务派遣组织，应持有劳动保障部门核发的从事劳务派遣活动的《资质证书》；注册资本不得低于10万元人民币。
（六）劳务派遣组织可以跨地区、跨所有制、跨行业开展劳务派遣和劳务输出；开展省际间劳务合作和派遣；经依法批准登记后，可开展境外（国外）劳务派遣和劳务输出工作。
（七）各地要发挥劳动力市场在就业信息引导和就业服务方面对劳务派遣或劳务输出工作的作用，推进劳动力市场与劳务派遣组织间信息的联络与沟通。
三、劳务派遣组织和劳务输出工作的管理
（八）劳动关系和劳务协议。
1.劳务派遣组织依法与被派遣人员签订劳动合同，建立劳动关系，明确双方的权利和义务。被派遣人员按劳动合同到用工单位服务。劳动合同的期限和终止由劳务派遣组织与被派遣人员依法约定。
2.劳务派遣组织依法与接受被派遣人员的用工单位（以下称实际用人单位）签订派遣协议，明确双方的权利和义务。协议应对劳务派遣人员的工作内容、岗位要求、工作时间、工资支付（包括支付标准、形式、时间）、社会保险、福利待遇、劳动保护、劳动条件以及管理费收取标准、技能培训等事项依法作出约定。
3.劳务派遣组织开展劳务输出，与输入单位签订劳务协议，其被输出的人员与输入单位签订劳动合同，明确双方的权利和义务。
（九）被派遣人员和劳务输出人员的技能培训。
1.劳务派遣组织要充分利用各类培训机构资源，发挥社会化技能培训的作用，逐步形成与劳务派遣、劳务输出工作紧密联系的社会化培训基地和网络，加强对被派遣人员和劳务输出人员的技能培训，不断提高被派遣人员和劳务输出人员的素质。
2.劳务派遣组织要根据被派遣人员和劳务输出人员多层次、多形式、多样化的就业特点，结合职业教育、技能培训的改革创新，按照产业发展需要，积极采取“订单”、“定向”等灵活方式培训被派遣人员和劳务输出人员，并做好熟练工和各类专业技术人才的预测、培训和储备等工作，努力打造有特色、有影响力的技能培训品牌。
3.劳务派遣组织安排劳务派遣人员、劳务输出人员从事国家规定的技术工种的劳动，其被派遣人员和劳务输出人员必须持有相应的职业资格证书，方可上岗工作。
（十）被派遣人员和劳务输出人员的工资支付和社会保险费的缴纳。
1.被派遣人员的工资支付和社会保险费的缴纳
(1)劳务派遣人员的工资和社会保险费，由实际用人单位承担，一般由劳务派遣组织按月足额发放和缴纳，也可以在派遣协议中约定，由实际用人单位代为支付和缴纳。
劳务派遣组织按规定收取用人单位的管理费后，不得再向被派遣人员收取管理费，或以收取管理费名义克扣劳务派遣人员的工资。
(2)劳务派遣人员的工资、社会保险标准不得低于实际用人单位同岗位职工标准。
对按日支付工资且连续工作满一个月及其以上，或按日支付工资累计工作日满一个月（不含节假日）的劳务派遣人员，用人单位应按本人工资收入为其缴纳社会保险费；本人工资收入低于社会平均工资的，可按社会平均工资的60%为其缴纳社会保险费。
2.劳务输出人员的工资由劳务输入单位支付。
（十一）被派遣人员和劳务输出人员的社会保障。
1.劳务派遣组织和劳务输入单位应依法参加社会保险，按规定为劳务派遣人员和劳务输入人员缴纳社会保险费。其中，被派遣人员或劳务输入人员为农民工的，应优先为其参加工伤和住院医疗保险社会统筹，按规定缴纳工伤和住院医疗保险社会统筹费。
2.劳务派遣人员发生工伤事故，实际用人单位应当协助劳务派遣组织按规定做好工伤申报认定工作，并依法承担其它应支付的工伤人员待遇费用。
劳务输出人员发生工伤事故，由劳务输入单位依法承担工伤保险责任。
（十二）被派遣人员的党、团、工关系及档案管理。
1.劳务派遣人员的党、团、工会组织关系应在劳务派遣组织。被派遣人员的派遣期限超过3个月的，其党、团、工会组织关系可临时转至实际用人单位，参加实际用人单位的党、团、工组织活动。
2.劳务派遣人员的档案由劳务派遣组织统一进行规范管理。
（十三）劳务派遣实行资质管理。
劳动保障部门对劳务派遣组织实施行业资质管理，评定行业资质等级标准。劳务派遣组织按评定的行业资质等级标准，收取劳务派遣管理费。
四、相关扶持政策
（十四）为促进劳务派遣组织发展，对各级公共就业服务机构及街道和有条件的镇劳动保障事务所创办劳务派遣组织，给予不超过10万元的资金支持，所需经费从就业再就业经费中列支。
（十五）劳务派遣组织从实际用人单位收取的全部劳务派遣收入，除缴纳收取的管理费所得税外，其它各项费用包括工资、社会保险等项费用，由实际用人单位在税前列支。
（十六）劳务派遣组织在促进就业再就业方面成绩突出的，各地可给予奖励，所需经费从就业再就业经费中解决。
（十七）劳务派遣组织组织被派遣人员、劳务输出人员开展职业技能培训并成功派遣或输出劳务的，按有关规定享受职业培训、职业介绍补贴。
（十八）劳务派遣组织吸纳下岗失业人员、大中专毕业生等各类人员就业、再就业，按规定享受社会保险补贴、贷款贴息及税费减免各项优惠政策。
五、劳务派遣组织和劳务输出工作的领导与监管
（十九）各级政府要高度重视劳务派遣组织建设和劳务输出工作，切实加强组织领导，主要领导要亲自抓发展、抓规划、抓示范、创品牌。要提升劳务派遣和劳务输出的规模和质量，充分发挥劳务派遣组织、各类职业中介机构在开展劳务派遣和劳务输出工作中的重要作用，促进劳动力资源的合理有效配置，加快贫困地区农村富余劳动力通过转移就业脱贫致富。
（二十）劳动保障部门要加强对劳务派遣组织和实际用人单位执行劳动保障法律法规情况的监督检查，切实维护劳务派遣、劳务输出各方的合法权益，及时制止和纠正违反有关法律、法规的行为。
劳务派遣组织和实际用人单位要遵守劳动和社会保障等法律、法规，认真履行法定义务，依法维护职工的合法权益。被派遣人员和劳务输出人员要履行劳动合同，遵守规章制度。
（二十一）劳动保障部门负责规范劳务派遣和劳务输出工作，指导劳务派遣、劳务输出工作中涉及劳动关系的建立、劳动争议处理、参保缴费、个人账户接续和转移的手续办理、社会保险待遇的落实等事项。
财政、工商、税务、金融等部门根据有关法律、法规和自治区政策规定，按照各自职责，依法加强对劳务派遣组织和劳务输出工作的监督检查。


中国证券监督管理委员会


创业板市场投资者适当性管理暂行规定

证监会公告[2009]14号


为保护投资者合法权益，引导投资者理性参与证券投资，促进创业板市场健康发展，我会制定了《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》，现予公布，自2009年7月15日起施行。




中国证券监督管理委员会

二〇〇九年六月三十日




创业板市场投资者适当性管理暂行规定





第一条 为保护投资者合法权益，提示创业板市场风险，引导投资者理性参与证券投资，促进创业板市场健康发展，根据《证券公司监督管理条例》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》等法规和规章，制定本规定。

第二条 投资者参与创业板市场，应当熟悉创业板市场相关规定及规则，了解创业板市场风险特性，具备相应风险承受能力，并按照规定办理参与创业板市场相关手续。

第三条 深圳证券交易所应当制订创业板市场投资者适当性管理的具体实施办法。

第四条 证券公司应当建立健全创业板市场投资者适当性管理工作机制和业务流程，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好及其他相关信息，充分提示投资者审慎评估其参与创业板市场的适当性。

第五条 投资者申请开通创业板市场交易时，证券公司应当区分投资者的不同情况，向投资者充分揭示市场风险，并在营业场所现场与投资者书面签订《创业板市场投资风险揭示书》。
《创业板市场投资风险揭示书》必备条款由中国证券业协会另行制订。

第六条 投资者申请开通创业板市场交易，应当配合证券公司开展的投资者适当性管理工作，如实提供所需信息，不得采取弄虚作假等手段规避有关要求。
投资者不配合或提供虚假信息的，证券公司可以拒绝为其提供开通创业板市场交易服务。

第七条 中国证券登记结算有限责任公司（以下简称登记结算公司）、深圳证券交易所应当为证券公司实施创业板市场投资者适当性管理提供必要的技术支持和查询服务。

第八条 证券公司应当按照中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）、深圳证券交易所和中国证券业协会的有关规定和要求，结合创业板市场特点，制定有针对性的投资者教育计划、工作制度和流程，明确投资者教育的内容、形式和经费预算。

第九条 证券公司应当在业务流程中落实创业板市场投资者适当性管理的各项规定，持续做好投资者教育和风险揭示工作。

第十条 证券公司应当指定经理层高级管理人员和专门部门，组织实施创业板市场投资者适当性管理和投资者教育等方面工作，并强化内部责任追究机制。

第十一条 证券公司应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与创业板市场所产生的投诉等事项，及时化解相关的矛盾纠纷。

第十二条 深圳证券交易所和中国证券业协会按照会员管理的要求，对证券公司实施创业板市场投资者适当性管理和投资者教育等方面情况进行自律监管，对发现的违规行为及时采取自律措施，向中国证监会报告并通报证监会相关派出机构。

第十三条 中国证监会对深圳证券交易所、登记结算公司、中国证券业协会实施创业板市场投资者适当性管理及投资者教育方面的情况进行指导、监督和检查。
中国证监会及其派出机构对证券公司实施创业板市场投资者适当性管理和投资者教育等方面情况进行监督检查。对发现的违规行为，依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令处分有关人员等监管措施。

第十四条 本规定自2009年7月15日起施行。

附件：关于《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》征求意见情况说明.doc



关于《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》征求意见情况说明

2009年6月8日，我会发布《创业板市场投资者适当性管理暂行规定（征求意见稿）》（以下简称《暂行规定》），深圳证券交易所、中国证券业协会也发布了配套文件,同时向社会公开征求意见。截至6月23日，我会收到来自社会各界的意见和建议共32条。
在此期间，深交所、中国证券业协会还分别召集各方代表举行座谈会，特别邀请了部分个人投资者参加，对《暂行规定》及配套文件进行深入讨论，充分听取有关的意见和建议。中国证券登记结算公司也就查询投资者的证券交易经验的方案专门征求了证券公司的意见。此外，我会还密切关注媒体有关报道，对其中的意见予以了充分的考虑。
总体来看，市场各方积极支持建立创业板市场投资者适当性管理制度，认为目前的规定十分必要，既注意通过适当方式强调投资风险揭示和投资者教育，体现了保护投资者利益的根本出发点，又充分考虑到现阶段我国资本市场的实际情况，尊重每个投资者的权利和自我选择，同时对证券公司不断改善客户管理与客户服务提出了更高的要求。相关措施有助于投资者增强风险意识，审慎评估自身的风险认知与风险承担能力，理性投资。
在收到的32条意见中，涉及《暂行规定》的意见共7条，主要集中在三个方面：一是认为投资者已有风险意识，没必要签风险揭示书，或没有必要到现场签；二是认为应当强调投资者要对自身的风险承受能力独立判断；三是建议明确投资者能否委托代理人代为签署风险揭示书。
经过认真研究，第一、二项建议在规则起草过程中已经做了充分论证，征求意见时也有详细说明，主要目的是通过适当的程序和要求，让风险教育能够落到实处，因此综合考虑后暂维持现有规定。第三项建议连同其他一些具体操作方面的意见，我会已转交深圳证券交易所、中国证券业协会研究，在修改配套文件时一并考虑。